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据监管部门指出,修订《分类监管规定》首先是出于进一步强化合规风控、审慎经营导向的需要。有关风险管理加分激励指标门槛偏低,体现不出证券公司风险管理能力的差异性,正向激励效应不明显。个别证券公司发生重大风险事件或公司治理与内部控制严重失效情形时,现行规则缺乏对应调降等级的依据。

此外,粮油食品降幅较小,肉禽蛋、蔬菜类保持增长。1-2月,全省限额以上单位粮油食品类商品零售额下降3.5%,降幅远远小于全省消费品零售额降幅,特别是其中的肉禽蛋类、水产品类、蔬菜类分别增长68.4%、0.9%、0.1%。

不过分3d注册目前业内适用的《分类监管规定》是在2017年7月进行修订的版本。而在过去的近三年中,不断有新的指标纳入考核,例如合规管理、信息技术、声誉管理等。伴随着市场的发展和各类行业新情况的出现,《分类监管规定》也的确需要进一步完善。

证券时报记者获悉,近期监管部门向各家券商发布《证券公司分类监管规定(征求意见稿)》,准备对分类评级指标进行最新修订,优化完善分类评价指标体系,并在今年证券公司分类评价中适用。

消费市场出现短期下降商贸企业正在逐步实现全面复工

值得一提的是分3d平台此前出台的《证券公司股权管理规定》已区分综合型和专业型券商,但此次《分类监管规定》的修订尚未进行区分性评价,而是在现有框架下对原有指标体系进行优化完善。业内人士认为,这一方式优先解决了行业应用问题。在行业生态逐步清晰之后,区分类别分开评价或许也将有研究的余地。

曾担任华泰联合证券风险管理部副总经理的王骥跃向记者分析,征求意见稿总体体现了风控底线思维要加强的政策导向。结合近期证券公司相关的其他制度调整可以看出,整体上监管放松一定限制和约束,解除了证券公司发展的部分限制性指标,但又强调了合规和风控的底线思维。“对于金融机构,防范风险是第一位的,因为金融机构的风险有传导效应。”

强调合规风控底线思维回顾以往,证券公司分类监管制度已实施12年。分类监管制度的设计有效维护了日常监管的有效性,对促进券商加强合规管理、提升风险管理能力、培育核心竞争力,发挥了不可替代的正向激励作用。

通讯器材类、电子出版物及音像制品类商品实现较快增长。1-2月,全省限额以上单位实现通讯器材类、电子出版物及音像制品类商品零售额同比分别增长12.3%、59.2%。在多数商品销售下降的情况下,上述两类商品能够逆势增长,主要有两个原因,一是两类商品实现的增长均源于电商企业的增长,网上零售方式受疫情影响较小,二是居民在疫情严格防控之下居家不出,加上网络教育对电子商品的需求,使两类商品的消费没有减弱反而增加。

1-2月消费品市场呈现大幅下降,全省限额以上企业(单位)消费品零售额为484.24亿元,同比下降31.2%,增速低于上年同期35.6个百分点,低于2019年全年34.9个百分点。

近日,证券时报记者独家获悉,监管部门向各家券商下发《证券公司分类监管规定(征求意见稿)》,对分类评级指标进行最新修订。具体来看,征求意见稿在风险管理能力、持续合规状况、市场竞争力等方面内容进行了多项修订。

例如,大发3d官网此前分类评级在净资本方面采取绝对数加分的方式,“净资本达到规定标准10倍及以上的,每一倍数加0.1分,最高可加3分”。在实践中,大量公司在这一指标上可获加满。而在征求意见稿中,这一指标将修改为“风险覆盖率达到200%且净资本100亿元以上、风险覆盖率达到150%,分别加1分、0.5分”,进一步引导强化资本约束。

“在接到通知之后,我们在第一时间组织部门同事深入研读并分析讨论。”上述北京中型券商合规人士介绍,在行业马太效应之下,龙头券商在分类评级中优势十分明显。此次征求意见稿在强调合规管理的前提下弱化了大量规模性指标,一些业务特色明显的中小券商评级或可拔高。

此外,该合规人士还表示,涉及修改及细化的指标较多,也对券商自评工作提出更高要求,“以往一般是在5月份准备自评报告,现在看清明节后就可以着手准备了”。

另外,大发3d玩法近两年业内在分类评价中遇到一些新情况新问题,以及行业暴露的突出风险点,实践中通过分类评价专家评审集体审议方式确定了处理标准,但有必要上升到规则层面,或者在风险管理能力评价指标中予以反映,以进一步提高针对性和适应性。

便利店零售表现抢眼网络实现商品销售增长16.3%

原标题:消费市场长期向好局面没变

疫情影响下,人们的消费习惯也发生了改变。线下消费半径缩小,和居民生活最密切的便利店在零售实体消费中表现抢眼;而随着网课的开展,电子产品也出现了热销的现象……昨日,省统计局发布了前两个月消费数据。从目前来看,商贸企业正在逐步实现全面复工,消费市场长期向好的局面没有改变。

以营业收入这一典型的规模指标为例,极速3d彩玩法监管部门指出,部分券商存在年末利用子公司大量从事高风险大宗商品交易,来推高合并报表营业收入的问题,这种不良倾向需要及时抑制。市场竞争力指标加分范围均划在行业前20名,中小券商加分机会较少。进行优化之后,更有利于引导行业发展。

消费市场长期向好局面没变

券商“考试提纲”即将修订“分分分,券商的命根”,这用来形容各家券商对待分类评级的态度来说并不为过。由于分类评级的结果影响未来业务开展以及面临的监管尺度,每年的分类评级也被称为券商的“大考”。

从消费端看,消费者旅游、聚餐、娱乐、购物等消费活动几乎停滞,仅仅购买生活必需品。从企业端看,除超市、医药、加油站等必须营业的企业外,百货、商场、市场、酒店宾馆、餐馆等贸易企业均暂停营业。

网课对电子产品需求量增大肉禽蛋类消费零售增长68.4%

此外,对于专业化服务能力,监管部门也对指标进行了多方优化,适当弱化规模指标,遏制片面追求规模的不良导向,兼顾鼓励券商做优做强与引导差异化特色化发展。

券商分类评级迎大修:弱化规模指标 中小券商料受益

2019年年报尚未披露完毕,极速3d彩券商年度分类评级“大考”已来预热。

疫情防控期间,多数实体店暂停经营,但是网上零售市场保持营业,实现快速增长。1-2月,全省限额以上单位通过公共网络实现的商品销售为78.34亿元,同比增长16.3%,占限上消费品零售额的比重为16.2%,较2019年全年扩大5.5个百分点。便利店零售小幅增长,与社区消费密切相关的便利店零售增长1.6%,在实体店中表现抢眼。

整体来看,此次征求意见稿提高风险管理能力正向激励加分门槛,并根据全面合规与风险管理新规,补充可量化的加分指标。进一步完善对立案调查或发生风险事件情形、有关监管措施的扣分规则,固化有关处理标准。

统计部门分析认为,大发3d疫情结束后,社会秩序、经济活动将逐步恢复,商贸企业逐步实现全面复工,消费市场也将逐步恢复正常。在国家及陕西稳增长、扩消费系列政策下,长期看,陕西经济增长空间很大,居民收入将持续增长,消费市场长期向好的局面没有改变。

北京一家中型券商合规人士向证券时报记者介绍,在行业马太效应之下,龙头券商在分类评级中优势十分明显。此次征求意见稿在强调合规管理的前提下,弱化了大量规模性指标,一些业务特色明显的中小券商评级或可拔高。不过,也有资深投行人士认为,规则的调整未必会对整体格局产生影响。

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